上海証監局最新數據顯示，截至2023年6月末，上海私募基金管理人共4046家，管理基金43258隻，管理規模5.3萬億元，管理人家數、產品數量、管理規模均位居全國首位。作為行業“領頭羊”，當前上海私募基金機構正步入由“量的增長”向“質的提升”邁進的重要轉折期。

基於上海國際金融中心的定位，疊加成熟的產業配套和對外開放政策，近年來，上海私募基金市場呈現出快速發展趨勢，市場持續做大做強。其中，証券類機構佔比高，上海市証券類私募基金管理人家數、管理規模佔比均過半，且佔全國証券類私募機構管理規模的近一半。頭部機構多，注冊在上海市的“百億機構”達104家，管理規模佔上海地區一半以上，頭雁效應顯著。外資機構集聚，全國34家外商獨資私募証券基金管理人中有28家注冊在上海，產品數量、管理規模佔全國95％以上，上海已成為全國外資私募巨頭首選地和聚集地。私募基金已成為財富管理的重要途徑，上海私募機構所管理產品的投資者達61.8萬，其中機構投資者佔比17%。

在市場規模擴大的基礎上，作為多層次資本市場中的重要機構投資者，上海私募基金機構服務實體經濟的質量正不斷提升。近年來，上海証監局推動創投基金稅收優惠政策落地，支持私募基金投早投小投科技﹔拓寬退出渠道，推動開展私募股權和創業投資份額轉讓試點，試點以來成交金額達53億元﹔配合私募股權創投基金實物分配股票試點，推動全國首單落地上海。

截至2023年6月末，上海私募股權創投基金累計投資境內未上市企業股權、新三板挂牌企業股權等項目超過3.2萬個，形成股權資本金1.3萬億元。以科創板為例，上海83家已上市公司中，有72家在上市前獲得了661隻私募股權創投基金的投資。從投資行業看，上海私募股權創投基金投向信息技術服務、半導體、機械制造、互聯網服務、電子設備、生物醫藥等行業的資產規模超過1萬億元，佔總數的57％。2022年上述領域新增投資項目數量和規模均居各行業前列，體現出對重點領域創新發展的精准支持。

值得一提的是，近年來上海私募基金行業各類“偽私募”“亂私募”得到有效清理，行業生態逐步淨化並持續向好。自2014年《私募投資基金監督管理暫行辦法》實施以來，上海証監局共對44家私募機構進行立案調查，共行政處罰私募基金違法違規案件12件。其中，聚焦涉房地產、涉系、涉眾、涉穩等8類風險領域，出具行政監管措施218份，作出行政處罰決定書35份。近三年，上海私募基金機構數量雖下降14％，但同期產品數量、管理規模增長86％和72％，優勝劣汰的良好生態加速形成。

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